新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的首个案例来了!5月13日晚间，药明康德(603259)发布公告称，针对公司股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)(以下简称“上海瀛翊”)违规减持的事项，证监会对上海瀛翊处以2亿元罚款。同日晚间，证监会官网发布答记者问回应市场关切。证监会表示，上市公司股东、董监高违规减持股份，破坏证券市场秩序、损害投资者权益，一直以来是证监会监管执法的重点。下一步，证监会将切实执行《证券法》和中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚决依法查处违规减持行为，引导股东、董监高规范、理性、有序减持，维护资本市场交易秩序。

药明康德股东因违规减持收2亿元预罚单

新《证券法》实施以来因违规减持而开出的首张预罚单落地。5月13日晚间，药明康德发布公告称，公司股东上海瀛翊收到了中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》，针对股东违规减持的事项，证监会对上海瀛翊处以2亿元罚款。

据了解，上海瀛翊成立于2015年9月22日，为投资药明康德项目设立的专门基金。药明康德上市时，上海瀛翊持有药明康德1047.87万股，占药明康德总股本的1.0056%，后经两次权益分派以及港股上市定向增发，上海瀛翊持有药明康德2053.83万股，占药明康德总股本的0.8381%。根据上市日起36个月内不减持承诺，2021年5月10日上海瀛翊所持药明康德股票禁售期满解禁。

限售期刚一届满，上海瀛翊就于2021年5月14日-6月8日期间，通过集中竞价交易减持药明康德股份合计1724.97万股，占总股本的0.6962%，减持后持股比例降至0.1419%。

这一行为违反了上海瀛翊在2018年药明康德IPO以及公司2018-2020年年报中做出的有关股份减持的承诺。即通过集中竞价交易减持股份的，应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序等。

证监会表示，上海瀛翊作为药明康德公开发行前的股东，其在药明康德IPO及相关年报做出承诺后，其系因承诺而应当披露的信息披露义务人，因减持未及时依法履行信息披露义务的行为，违反《证券法》第三十六条的规定，构成了《证券法》第一百八十六条所述行为。对于上海瀛翊未按规定履行信息披露义务及转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的行为，责令上海瀛翊改正，给予警告，并处以2亿元的罚款。

针对公司相关问题，北京商报记者致电药明康德董秘办公室进行采访，不过对方电话并未有人接听。

违规减持系证监会监管执法重点

作为新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的首个案例，证监会于5月13日晚间发布有关部门负责人答记者问，表明了监管严厉查处相关违规减持行为的态度和决心。

证监会强调，上市公司股东、董监高违规减持股份，破坏证券市场秩序、损害投资者权益，一直以来是证监会监管执法的重点。新《证券法》第36条专门对股份减持行为做出规范，要求不得违反证监会关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露的规定，并应当遵守证券交易所的业务规则，同时还明确了罚则。上市公司股东、董监高应当认真学习、严格遵守。违反上述规定的，要承担相应的法律责任。

北京商报记者注意到，除了上海瀛翊，目前还有上市公司股东因违规减持被立案。诸如赛科希德于今年3月31日发布公告称，公司原股东张朝晖(原持股比例占公司总股本的0.1788%)于近日收到中国证监会的《立案告知书》，因其涉嫌违规减持赛科希德股票，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立案。

再早之前，今年1月，富春股份也发布公告称，控股股东福建富春投资有限公司、实际控制人缪品章、总裁陈苹因涉嫌证券违法违规被立案。经公司初步了解，本次立案系对相关方2020年末大宗交易减持公司股份时或存在不合规情形的专项调查。

证监会指出，针对股东、董监高减持股份，《证券法》提出信息披露的原则性要求，《减持规定》坚持“以信息披露为核心”的监管理念，对事前、事中、事后信息披露做出具体、细化规定，例如，上市公司大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出15个交易日前预先披露减持计划等。这是保护中小投资者权益的重要制度性安排，也是境外成熟市场的普遍做法。在减持股份过程中违反信息披露要求的，属于典型的违规减持行为。相关主体应当深刻理解规则内涵、充分认识违规责任、自觉遵守有关要求，促进形成良好市场生态和环境。

下一步，证监会将切实执行《证券法》和中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚决依法查处违规减持行为，引导股东、董监高规范、理性、有序减持，维护资本市场交易秩序。

上海市东方剑桥律师事务所律师娄霄云表示，该案例表明证监会对违规减持行为依法严厉查处的态度，能够对上市公司股东起到警示作用。不过娄霄云还指出，现有的减持违规还仅仅是以未预告减持、超比例减持的处罚为主，但是市场上还普遍存在利用虚假信息披露违规减持的问题，诸如财务虚增、业绩预告答复修正前的各股东的减持行为，通过虚假利好抬升股价的减持行为，也需要进一步加以约束。相信随着监管的从严，未来相关政策会进一步完善。(记者 董亮 丁宁)

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